（原标题：对于收到上海证券交易所《对于元成环境股份有限公司召募资金干系事项的问询函》的回话公告）

证券代码：603388 证券简称：ST元成 公告编号：2024-086

元成环境股份有限公司对于上海证券交易所对公司召募资金干系事项的问询函的部分回话公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在职何症结纪录、误导性阐发或者要害遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担法律牵扯。

进军内容指示： ● 元成环境股份有限公司（以下简称“公司”、“元成股份”）于 2024年9月 25日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《对于元成环境股份有限公司召募资金干系事项的问询函》（上证公函【2024】3484号）（以下简称《问询函》），公司及海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”），对《问询函》中的问题进行了贪图及核查，公司方面已于 2024年10月 8日对《问询函》的内容进行回话阐述，具体内容详见公司于 2024年 10月9日知道于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司对于上海证券交易所对公司召募资金干系事项的问询函的部分回话公告》（公告编号：2024-082）；保荐机构于 2024年 10月 15日对《问询函》的问题二、问题三进行了回话阐述，具体内容详见公司于 2024年 10月 16日知道于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《元成环境股份有限公司对于上海证券交易所对公司召募资金干系事项的问询函的部分回话公告》（公告编号：2024-084）。 ● 公司另有 2笔闲置召募资金用于临时补流，东说念主民币 10,000万元将于 2024年 11月 8日到期、东说念主民币 6,000万元将于 2024年 12月 26日到期，上述补流资金仍有可能存在无法按时足额退回的可能，敬请稠密投资者提防投资风险。

现保荐机构就《问询函》中的问题一进行回话阐述：

问题一、除本次到期的召募资金外，公司当今仍有 2笔总共 16,000万元的闲置召募资金用于临时补流，上述补流资金将于 2024年 11月 8日、12月 26日无间到期。请你公司及保荐机构充分核实本次无法退回召募资金的原因，沿途临时补流召募资金的具体用途、本色去处，是否存在被关联方占用或挪用的情况，是否存在《上海证券交易所上市公司自律监管引导第 1号——模范运作（2023年12月调动）》第 6.3.8、6.3.14条所列举的违纪使用召募资金的情形，并充分指示干系风险。

海通证券回话： 一、请你公司及保荐机构充分核实本次无法退回召募资金的原因 自今岁首，因政府及房产公司等客户单元回笼资金艰巨，公司握有各类应收款项回款受到影响，使得公司资金流动性濒临要害挑战。其中，公司岁首应收账款余额中，国企、政府客户单元欠款 2.66亿，汗漫 6月末该类客户单元欠款仍有 2.55亿；房产公司客户单元汗漫 6月末欠款加多到 5.42亿。在此基础上，由于公司股票被实施 ST导致公司融资才调受限，各银行提前收贷，甚而公司流动资金雪上加霜。采集公司财务状态，为保证公司日常辩论，当今公司暂时无法将上述用于暂时补充流动资金的 17,231.50万元召募资金退回至公司召募资金银行专户。

二、沿途临时补流召募资金的具体用途、本色去处，是否存在被关联方占用或挪用的情况，是否存在《上海证券交易所上市公司自律监管引导第 1号——模范运作（2023年 12月调动）》第 6.3.8、6.3.14条所列举的违纪使用召募资金的情形，并充分指示干系风险。 公司本色使用的用于临时补充流动资金的闲置召募资金金额为 17,500.00万元，上述临时补流资金主要用于退回辩论性借款、退回银行贷款、支付劳务费、材料款、以及公司日常辩论的其他开销，具体如下： 单元：万元 | 序号 | 资金去处 | 资金去处 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 非银行拆借方 （退回借款、支付利 息） | 杭州炫光生意有限公司 | 3,400.00 | | 1 | 非银行拆借方 （退回借款、支付利 息） | 杭州众信典当有限公司 | 2,509.60 | | 1 | 非银行拆借方 （退回借款、支付利 息） | 巢湖市礼钦工程惩办有限公司 | 1,490.00 | | 1 | 非银行拆借方 （退回借款、支付利 息） | 杭州银信典当有限公司 | 19.20 | | | 小计 | | 7,418.80 | | 2 | 银行（退回借款、支 付利息） | 杭州银行 | 2,600.00 | | 2 | 银行（退回借款、支 付利息） | 中原银行 | 1,900.00 | | 2 | 银行（退回借款、支 付利息） | 兴业银行 | 1,000.91 | | 2 | 银行（退回借款、支 付利息） | 浙商银行 | 500.00 | | 2 | 银行（退回借款、支 付利息） | 小计 | 6,000.91 | | 3 | 材料款、劳务费、职工工资等 | 材料款、劳务费、职工工资等 | 4,080.29 | | 总共 | 总共 | 总共 | 17,500.00 |

上述公司用于临时补流的召募资金不存在被关联方占用或挪用的情形，经对照《上海证券交易所上市公司自律监管引导第 1号——模范运作（2023年 12月调动）》第 6.3.8、6.3.14条所列举的违纪使用召募资金的情形，公司违游记径有： 1、公司未按时退回暂时补流的召募资金，单次补充流动资金时刻提高了 12个月； 2、上述情况可能会影响召募资金投资策画的日常进行。

三、风险指示 公司当今营运资金濒临较大压力，若公司主要客户单元资金盘活艰巨，公司无法如期收回各类应收款项，银行、社会端筹款情况不足预期，公司剩余用于临时补流的召募资金是否或然如期退回存在较大不细目性。当今，公司已经受多项步履积极加速应收款项的资金回笼；同期，公司董事会、惩办层正在积极接洽其它可行的道路奋发筹措资金，争取尽快退回用于临时补流的召募资金。保荐机构后续将对召募资金用于临时补充流动资金的退回情况密切缓和并督促公司实时知道干系的阐发公告，敬请稠密投资者提防投资风险，审慎方案。

四、保荐机构核查门径及观点 （一）核查门径 2022年 10月，公司非公成立行召募资金到位，哄骗闲置募资临时补充流动资金的情况如下： | 序号 | 使用召募资金临时补流审议情况 | 临时补流款项退回情况 | 再次补流情况 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2022年 11月 11日公司召开第五届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，首肯公司及子公司使用不提高 10,000万元的闲置召募资金临时补充流动资金。 | 2023年 11月 7日公司将用于临时补充流动资金的 10,000 万元闲置召募资金沿途退回至召募资金专用账户。 | 2023年 11月 9日公司召开第五届董事会第十七次会议和第四届监事会第十二次会议，决定加多使用部分闲置召募资金临时补没收司及子公司流动资金，总和不提高 10,000万元。该补流未到期。 | | 2 | 2022年 12月 30日公司召开第五届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，首肯公司及子公司加多使用不提高 6,000万元的闲置召募资金临时补充流动资金。 | 2023年 12月 25日公司将用于临时补充流动资金的 6,000万元闲置召募资金沿途退回至召募资金专用账户。 | 2023年 12月 27日公司召开第五届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议，决定加多使用部分闲置召募资金临时补没收司及子公司流动资金，总和不提高 6,000万元。该补流未到期。 | | 3 | 2023年 9月 25日公司召开第五届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议，决定加多使用部分闲置召募资金临时补没收司及子公司流动资金，总和不提高 1,500万元。 | 到期尚未足额退回。 | -- |

上述公司使用闲置召募资金临时补流的事宜，已履行了相应的门径。2024年 7月 23日，在保荐机构主动实施召募资金现场检验时，已书面提醒公司补流行将到期，提防实时退回；9月 21日，公司陈述保荐机构可能无法退回前期闲置召募资金补流资金，保荐机构条件公司实时酬劳监管机构并作念好信息知道责任。保荐机构在公司公告前主动与监管机构酬劳了干系事宜。

在收到问询函后，保荐机构践诺了如下门径： 1、访谈了公司董事会文书、财务总监等东说念主员，得到了公司对本次无法退回召募资金的情况阐述； 2、得到了公司及公司本色限度东说念主针对临时补流召募资金出具未被资金占用/未占用的承诺； 3、得到了公司召募资金专户汗漫 2024年 9月末的银行对账单； 4、针对临时补流资金向非银行拆借方还款，保荐机构根据拆借方存续状态进行分类核查，具体如下： （1）针对当今尚存续的拆借方杭州众信典当有限公司、杭州银信典当有限公司，保荐机构通过访谈、得到公司借还的闭环活水、得到对应的银行回单、得到资金拆借条约进行核查。其中，访谈主要就拆借方的辩论情况、股权结构等进行明显解，就资金交往的布景，资金向公司拆入的时刻、金额、商定利率、条约签署情况，还款的时刻、金额，以及资金的后续流向，是否平直或曲折流向元成股份过甚关联方进行了证实； （2）针对当今尚存续的拆借方巢湖市礼钦工程惩办有限公司，对方未接受访谈，保荐机构得到公司借还的闭环活水、得到对应的银行回单、得到资金拆借条约进行核查； （3）针对当今已刊出的拆借方杭州炫光生意有限公司，保荐机构对彼时杭州炫光生意有限公司的清爽公司借款情况东说念主员进行了访谈，同期得到了沿途公司借还款闭环活水、对应的银行回单，访谈内容与上述存续的拆借方的访谈内容一致； 5、针对退回银行借款，核查了对应的银行贷款条约，就贷款金额、商定还款期限与银行活水进行了查对；访谈四家召募资金账户的开户银行，了解如果未按时退回临时补流的召募资金，在银行业务范围内存在的风险； 6、（1）针对支付材料款、劳务费、职工工资等用途，保荐机构对补流资金从召募资金户转入一般银行账户时点账户的余额的资金流向进行了核查。其中，核查范围并未局限于临时补流金额，而是扩大至账户原过剩额（补流资金从召募资金户转入一般银行账户时点）以及临时补流资金二者的总共金额，按照先进先出的法例，对该范围的资金最终支付对象进行核查； （2）在上述支付对象中，保荐机构主要中式了名次靠前的 30名对象进行了访谈，接受访谈的对象共 24名。访谈就访谈对象的辩论情况、股权结构等进行明显解；对公司临时补充流动资金后与支付对象主要的活水交往进行了证实，就两边配合情况、业务发生布景，条约践约情况，资金后续流向进行了证实； （3）从两个层面进行了抽样，具体如下：①保荐机构得到了召募资金临时补充流动资金开销的台账，在召募资金临时补充流动资金台账范围内，中式标示材料款、劳务费、职工工资等（非拆借资金）70%以上金额样本进行抽样，得到对应的记账证据和原始证据；②将补流资金从召募资金户转入一般银行账户时点账户的余额（包括账户原过剩额以及临时补流资金）的资金流向明细行为全体，对开销活水通过分层抽样的花式进行细节测试； 7、搜检了公司 2024年半年度酬劳。

（二）核查观点 经核查： 1、公司应收款项回款不足预期，且现时融资才调受限，资金流动性出现问题，公司汗漫当今无法如期退回前期临时补充流动资金的召募资金。保荐机构已屡次督促公司实时退回干系资金至召募资金账户，后续条件公司根据本色情况络续履行干系的信息知道义务。敬请稠密投资者提防投资风险，审慎方案。 2、保荐机构践诺的核查妙技无法平直穿透交易敌手方的资金流，根据已履行的核查门径、取得的核查底稿，保荐机构以为公司临时补流资金主要用于退回辩论性借款、退回银行贷款、支付劳务费、材料款、职工工资等等，不存在被关联方占用或挪用的情形。经对照《上海证券交易所上市公司自律监管引导第 1号——模范运作（2023年 12月调动）》第 6.3.8、6.3.14条所列举的违纪使用召募资金的情形，公司违游记径有：（1）公司未按时退回暂时补流的召募资金，单次补充流动资金时刻提高了12个月；（2）上述情况可能会影响召募资金投资策画的日常进行。

公司指定信息知道媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），联系公司信息均以公司在上述指定媒体知道的信息为准，敬请稠密投资者缓和干系公告并提防投资风险。

特此公告亚bo体育网。 元成环境股份有限公司董事会 2024年 10月 22日